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世界微速訊：九泰基金及三位高管因參與上市公司保底定增等遭罰公司回應(yīng)：三名人員已離職

發(fā)布時間：2022-12-01 20:35:25 文章來源：智通財經(jīng)網(wǎng)

智通財經(jīng)APP獲悉，12月1日，九鼎投資(600053.SH)發(fā)布關(guān)于公司實際控制人收到中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰及市場禁入事先告知書的公告。公告顯示，九泰基金、吳剛等涉嫌違法違規(guī)案已由證監(jiān)會調(diào)查完畢，證監(jiān)會依法擬作出行政處罰，對吳剛采取證券市場5年禁入措施，對九泰基金相關(guān)牟取利益行為責(zé)令改正，并處100萬元罰款。

九泰基金回應(yīng)稱，公司已收到處罰告知書，三名相關(guān)人員已離職。其中，吳強(qiáng)自2020年2月7日起不再擔(dān)任九泰基金董事長，盧偉忠自2021年11月11日起不再擔(dān)任公司總經(jīng)理，吳祖堯自2021年11月24日起不再擔(dān)任公司副總經(jīng)理。

九泰基金表示，公司誠懇接受監(jiān)管處罰并高度重視，在監(jiān)管部門的指導(dǎo)下，做好風(fēng)險化解工作，與股東進(jìn)行全面業(yè)務(wù)及風(fēng)險隔離，對各項問題進(jìn)行了全面梳理。公司將主動與監(jiān)管部門溝通，積極落實各項整改措施，充分保障基金持有人利益。公司亦將持續(xù)提高規(guī)范公司運(yùn)作水平，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律規(guī)定，切實維護(hù)廣大投資者利益。

(資料圖片)

據(jù)九鼎投資發(fā)布的公告顯示，2017年，九泰基金董事長吳強(qiáng)與九泰基金擬投資企業(yè)簽署收益保證協(xié)議，吳強(qiáng)先后與五家上市公司的實際控制人或股東簽署涉及收益保證的協(xié)議，協(xié)議受益人并非九泰久利基金份額持有人。

吳剛作為九泰基金實際控制人、九泰基金董事，干預(yù)基金運(yùn)營活動，授意九泰基金通過九泰久利買入“三維絲”，并指示九泰基金對九泰久利啟動清算程序。

九泰基金作為九泰久利基金管理人，通過九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益。

吳強(qiáng)作為九泰基金時任董事長，與相關(guān)方簽署保底協(xié)議，明確指定九泰基金或九泰久利作為第三方參與保底定增，系九泰基金上述違法行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員。盧偉忠作為九泰基金時任總經(jīng)理及法定代表人，吳祖堯作為九泰基金時任分管投資、研究業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理，系九泰基金上述違法行為的其他直接責(zé)任人員。

證監(jiān)會擬決定，對吳剛干預(yù)基金經(jīng)營活動，授意九泰基金通過九泰久利買入“三維絲”、指示九泰基金對九泰久利啟動清算程序的行為，責(zé)令改正，并處100萬元的罰款。同時對吳剛采取證券市場5年禁入措施，自證監(jiān)會宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

此外，對九泰基金管理有限公司通過九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財務(wù)為基金份額持有人以外的人牟取利益的行為，責(zé)令九泰基金管理有限公司改正，并處100萬元的罰款。

對直接負(fù)責(zé)的主管人員吳強(qiáng)，給予警告，暫�；饛臉I(yè)資格36個月，并處30萬元的罰款。對其他直接責(zé)任人員盧偉忠，給予警告，暫�；饛臉I(yè)資格24個月，并處20萬元的罰款。對其他直接責(zé)任人員吳祖堯，給予警告，暫�；饛臉I(yè)資格12個月，處10萬元的罰款。

九鼎投資表示，案件所涉責(zé)任人中吳剛、吳強(qiáng)系公司實際控制人，目前未在公司擔(dān)任董事、監(jiān)事及其他任何職務(wù)，本次中國證監(jiān)會擬對公司實際控制人吳剛、吳強(qiáng)作出的行政處罰決定不會對公司日常生產(chǎn)經(jīng)營活動造成重大影響。

資料顯示，九泰基金成立于2014年7月，股東為九州證券，吳剛系九州證券、九泰基金實際控制人。九泰基金作為基金管理人，于2016年成立九泰久利靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱九泰久利），截至2016年11月7日，九泰久利募集認(rèn)購資金300,448.92萬元，認(rèn)購戶數(shù)214戶，其中1戶機(jī)構(gòu)投資者為中信信托管理的中信金融投資集合資金信托計劃，認(rèn)購金額30億元，占九泰久利全部募集認(rèn)購金額的99.85%。另外213戶均為自然人投資者，合計認(rèn)購九泰久利448.92萬元，占九泰久利全部募集認(rèn)購金額的0.15%。其中九州證券認(rèn)購中信金融投資集合資金信托計劃10億元。

關(guān)鍵詞：上市公司實際控制人基金從業(yè)資格